深圳瑞捷: 第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见

        第一创业证券承销保荐有限责任公司

         关于深圳瑞捷工程咨询股份有限公司

(资料图)

  第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）

作为深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称“深圳瑞捷”或“公司”）首次

公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管要求》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对深圳瑞捷 2023 年半年

度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]837 号文核准，并经深圳证券交

易所同意，公司由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司采用定价发行方

式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,120 万股，发行价为每股

人民币 89.66 元，共计募集资金 100,419.20 万元，扣除发行费用（不含增值税）

人民币 8,250.09 万元后，募集资金净额为人民币 92,169.12 万元。中汇会计师事

务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 13 日对公司募集资金进行了审验，并出

具了“中汇会验[2021]1679 号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 52,110.60 万元，其中以前

年度累计使用募集资金 44,577.20 万元，2023 年上半年度使用募集资金 7,533.40

万元，截至 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额 43,407.88 万元（含利

息收入等扣除银行手续费的累计净额 3,349.37 万元），其中以闲置募集资金进行

现金管理的余额 42,500.00 万元，募集资金账户余额为人民币 907.88 万元，具体

情况如下：

                                                单位：万元

                 项目                            金额

募集资金专项账户期初余额                                          3,134.87

减：募投项目使用金额                                            7,533.40

     暂时闲置募集资金进行现金管理投资                                97,000.00

     手续费                                                  0.10

加：赎回前期购买理财产品金额                                      101,500.00

     暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益                                 723.95

     利息收入                                                82.56

募集资金账户余额（2023.6.30）                                     907.88

二、募集资金存放和管理情况

     根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件，公司已制定《募集资金

管理制度》，并根据《募集资金管理制度》的要求，将募集资金存放于公司开立

的募集资金专项账户，并于 2021 年 5 月与相关银行和保荐机构第一创业证券承

销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。报告期内，

募集资金的存放与使用严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》履行。截至

序号            开户行              账户号码            余额（元）

       中国建设银行股份有限公司

          深圳梅林支行

           中国银行股份有限公司

            深圳文锦广场支行

      上海浦东发展银行股份有限公司

         深圳华润城支行

           招商银行股份有限公司

            深圳坂田社区支行

序号          开户行               账户号码    余额（元）

       中国民生银行股份有限公司

          深圳蛇口支行

                  合计                   9,078,846.11

三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

     公司 2023 年半年度募集资金使用情况对照表详见附表 1：2023 年半年度募

集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

     公司 2023 半年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施

方式的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

     截至 2023 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际

投资金额为 6,695.15 万元，且用自筹资金或募集资金支付了募集资金各项发行费

用合计人民币 8,250.09 万元。

七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金

投资项目和支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目

及已支付发行费用的自筹资金。独立董事对该事项发表了明确同意意见。中汇会

计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司以自筹资金预先投入募投项目和

支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6260 号），公司保荐机构第一创业

证券承销保荐有限责任公司对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司

项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-038）。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的

情况。

（五）节余募集资金使用情况

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目尚未投资完成，公司不存在

节余募集资金的情况。

（六）超募资金使用情况

  公司实际超募资金金额为 30,027.88 万元，全部超募资金存放于募集资金专

户管理。截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用超募资金。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，

将继续用于原承诺投资的募投项目。公司于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会

第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2023 年使用暂时闲

置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和

公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 4.50 亿元（含本数）暂时闲置的募

集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品

（包括但不限于结构性存款、通知存款、协定存款、定期存款、大额存单等），

使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围

内，资金可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、

不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、保荐机构核查意见

 经核查，保荐机构认为：2023 年半年度，深圳瑞捷严格执行了募集资金专户

存储制度，有效地执行了三方监管协议，并及时履行了相关信息披露义务，募集

资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害

股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表 1：2023 年半年度募集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）

                                                                                                          单位：万元

                                                                本年 度投入募

募集资金总额[1]                                           92,169.12                                                      7,533.40

                                                                集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                               /

                                                                已累 计投入募                                           52,110.60

累计变更用途的募集资金总额                                 /

                                                                集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例                               /

         是否已变

                                      截至期末投资                        项目可行性

承诺投资项目和超 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计投           项目达到预定可 本年度实现 是否达到预

                                      进度（%）(3)                      是否发生重

 募资金投向   （含部分 诺投资总额 总额（1） 入金额  入金额（2）           使用状态日期   的效益   计效益

                                       ＝(2)/(1)                      大变化

         变更）

承诺投资项目

总部研发中 心建设                                                                   2024 年 04 月 20

             否   10,215.89   10,215.89   1,501.50    7,165.04      70.14%                    不适用        不适用         否

项目                                                                          日

工程咨询运 营服务                                                                   2024 年 04 月 20

             否   35,338.72   35,338.72   5,547.64   28,740.22      81.33%                    1,683.69   不适用         否

平台建设项目                                                                      日

信息化管理 系统建                                                                   2024 年 04 月 20

             否    4,586.63    4,586.63    484.26     4,205.34      91.69%                    不适用        不适用         否

设项目                                                                         日

补充流动资金

             否   12,000.00   12,000.00              12,000.00     100.00%         /          不适用        不适用         否

项目

承诺投资项目小计 -       62,141.24   62,141.24   7,533.40   52,110.60      83.86%                -    1683.69         -     否         -

超募资金投向

无

        是否已变

                                      截至期末投资                        项目可行性

承诺投资项目和超 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计投           项目达到预定可 本年度实现 是否达到预

                                      进度（%）(3)                      是否发生重

  募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 入金额   入金额（2）           使用状态日期   的效益   计效益

                                       ＝(2)/(1)                      大变化

         变更）

归还银行贷 款（如

                -           -           -          -           -    0.00%   -         -     -   -

有）

补充流动资 金（如

                -           -           -          -           -    0.00%   -         -     -   -

有）

超募资金投向小计        -           -           -          -           -                            -   -

   合计               62,141.24   62,141.24   7,533.40   52,110.60   83.86%   -   1683.69   不适用   否

未达到计划 进度或

预计收益的 情况和 公司在 2023 年 1-6 月无未达到计划进度或预计收益的情况

原因（分具体项目）

项目可行性 发生重

          公司在 2023 年 1-6 月项目可行性没有发生重大变化

大变化的情况说明

超募资金的金额、用

          公司实际超募资金金额为 30,027.88 万元，全部超募资金存放于募集资金专户管理。截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用超募资金。

途及使用进展情况

募集资金投 资项目

          不适用

实施地点变更情况

募集资金投 资项目

          不适用

实施方式调整情况

募集资金投 资项目

           截至 2023 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 6,695.15 万元，且用自筹资金或募集资金支付

先期投入及 置换情

          了募集资金各项发行费用合计人民币 8,250.09 万元。

况

          金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的议案》        ，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。独立

          董事对该事项发表了明确同意意见。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费

          用的鉴证报告》  （中汇会鉴[2021]6260 号）

                                    ，公司保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司对该事项发表了明确同意的意见。具体内

          容详见公司 2021 年 7 月 23 日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》

                                                                            （公

          告编号：2021-038）。

用闲置募集 资金暂

时补充流动 资金情 不适用

况

项目实施出 现募集

资金节余的 金额及 不适用

原因

             截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续用于原承诺投资的募投项目。公司于 2023 年 4

          月 25 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2023 年使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议

          案》 ，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 4.50 亿元（含本数）暂时闲置的募集资金

尚未使用的 募集资

          进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、协定存款、定期存款、

金用途及去向

          大额存单、收益凭证等）       ，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，

          闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

募集资金使 用及披

          无

露中存在的 问题或

其他情况

注 1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。

  （以下无正文）

  （本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷工程

咨询股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字

盖章页）

 保荐代表人：

           梁咏梅         付   林

                    第一创业证券承销保荐有限责任公司

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